Por medio de dos recientes circulares dirigidas a los oficiales de cumplimiento, la Superintendencia de Seguros de la Nación (SSN) realizó algunas aclaraciones respecto de los datos y los períodos a informar en el Sistema Integral de Prevención del Lavado de Activos (SIPLA). También dio a conocer el Manual del Usuario SIPLA.
Aclaraciones
Así, en el módulo Datos del Sistema, la entidad debe presentar la Declaración Jurada informando los datos de los períodos 2020/01 a 2022/01. Lo hará utilizando la información suministrada a la Gerencia de Prevención y Control del Lavado de Activos mediante el Régimen Informativo del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento de Terrorismo del sector asegurador dispuesto por la Resolución N° 263/2020. La información correspondiente a los periodos indicados deberá cargarse antes de 28 de febrero de 2023.
Toda vez que en el sistema SIPLA hay campos y aperturas de información que no existían en el mencionado régimen informativo, si la entidad no puede obtener la nueva información correspondiente a cada período, podrá optar por completar el campo en cero (0) o utilizar la información actualizada. Los campos referidos a las aperturas de Reporte de Operación Sospechosa (ROS) de los semestres o históricos deberán ser completados con la información del periodo.
La presentación del periodo 2022/02 debe informarse según lo dispuesto por la Resolución N° 808/2022 de la SSN.
Tipologías
En tanto, con relación al módulo Tipologías de PLA, la superintendencia aclaró que la entidad debe cargar las tipologías de los periodos 2020/01 al 2022/01 conforme con los ROS informados en el módulo Datos del Sistema en esos periodos. Asimismo, debe cargar las tipologías relevantes previas al periodo 2020/01 aun cuando no se exige la información del módulo Datos del Sistema para dichos periodos. La información correspondiente a los periodos indicados deberá cargarse antes de 28 de febrero de 2023.
La presentación del periodo 2022/02 debe informarse según lo dispuesto por la Resolución N° 808/2022.
Otros módulos
En tanto, respecto del módulo Estructura del Area, la entidad debe realizar una primera presentación para el periodo 2022 antes de 28 de febrero de 2023. En el módulo Informes, la primera presentación se realizará adjuntando el último Informe de Autoevaluación e Informe del REI presentado por la entidad ante la Unidad de Información Financiera (UIF) en el período 2022. Se deben cargar antes del 31 de enero de 2023. Las presentaciones de los siguientes periodos en ambos módulos deberán informarse según lo dispuesto por la Resolución N° 808.
Por último, en el módulo Oficiales de Cumplimiento, la entidad debe realizar una primera presentación informando los oficiales de cumplimiento antes del 31 de enero de 2023 aun cuando no existieron modificaciones respecto de lo informado mediante el trámite a distancia (TAD) Registrar Oficiales de Cumplimiento Titulares del Mercado Asegurador.
Manual
Por último, la SSN puso a disposición el Manual del Usuario SIPLA. Se encuentra disponible en este enlace.
Asimismo, las circulares completas pueden descargarse aquí y aquí.
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